財團法人保險事業發展中心

證券商辦理財富管理業務之主管人員及業務人員應符合下列所有資格條件： 一、主管 ... 取得國際認證理財規劃顧問（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者。

取得訓練及格證明書或國際認證理財規劃顧問專業證照者之上開人員，經該人員所屬證券公司加強該公司金融商品專業知識及其內部道德考核後， 由該所屬證券公司遴選，於證券商 ...

實體班，上課期間：2020/05/24~2020/05/31，法定認可，15hr，近年來財富管理業務漸漸成為銀行的核心業務之一，但稽核人員或財務管理部門主管對業務查核技巧或有提升之 ...

金融人員風險管理專. 業能力. 企業內部控制. 證券. 基金會. 保險精算師. 中華民國. 精算學會. 台灣金融. 研訓院. 註1：*為法源依據之證照. 註2：考試科目及相關規定， ...

證券商辦理財富管理業務相關人員依其職務之性質，分為下列三類： 一、主管人員：總公司財富管理業務專責部門之主管、副主管、業務主管，及分支機構之經理人、財富管理業務 ...