如何成立投顧公司？需要注意哪些事項？ - PG財經筆記

謝謝你的閱讀：）. 感謝閱讀這篇文章，PG在28歲離開警察職務，現任金融業投資顧問，專長為投資管理、退休規劃、 ... 內容目錄 申請程序分為兩階段第一階段：先申請，再登記第二階段：再申請，才加入申請資格有兩方面要求投顧公司財務管理有哪些要注意？投顧公司必須有哪些部門？分析建議，要做投資分析報告，保存五年傳播媒體的分析，要保存一年 投顧公司（證券投資顧問事業），是以經營證券投資顧問為業的公司。

成立方式採用「許可制」，也就是得經主管機關（金管會）許可才能成立。

申請程序分為兩階段 第一階段：先申請，再登記 申請許可：在這階段，必須檢具申請書以及規定的文件，向金管會申請許可。

公司登記：在取得籌備許可的６個月內，向經濟部辦妥公司設立登記。

第二階段：再申請，才加入 申請營業執照：檢具規定文件，向金管會申請核發營業執照。

加入同業公會：在取得應業許可證照後，加入同業公會後始得開業。

申請資格有兩方面要求 組織型態：股份有限公司為限，實收資本額不能少於2,000萬。

（分支機構不用增加資本額） 發起人資格：不能有投信投顧法§68列舉的14種情形，未曾犯組織犯罪條例，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾5年等。

投顧公司財務管理有哪些要注意？ 公司的資金，不得界給別人、購置非營業用之不動產或移作別的用途。

如果不是經營業務所需要用到的資金，只限於下列方式： 國內的銀行存款。

購買國內政府債券或金融債券。

購買國內的國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。

購買符合金管會規定條件及一定比率的證券投資信託基金受益憑證。

其他經金管會核准的用途。

投顧公司必須有哪些部門？ 必須要有的部門為： 投資研究財務會計 如果有辦理全權委託業務的話，還必須有： 全委託專責部門內部稽核 分析建議，要做投資分析報告，保存五年 提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據。

自提供之日起，保存五年，並得以電子媒體形式儲存。

傳播媒體的分析，要保存一年 在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存一年。

謝謝你的閱讀：） 感謝閱讀這篇文章，PG在28歲離開警察職務，現任金融業投資顧問，專長為投資管理、退休規劃、資產傳承。

如果需要財務規劃，歡迎填寫表單預約諮詢。

預約諮詢 Tags投顧 RelatedArticles 當未來邁向高通膨高利率，投資組合會失效嗎？ 從底部漲回原點的年化報酬 洛克斐勒家族：千億美元為何傳承百年？超過七代？ 洛克斐勒 發佈留言取消回覆發佈留言必須填寫的電子郵件地址不會公開。

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